期货从业人员的禁止行为
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2025-02-18 14:42:32
做期货交易必然会和期货公司的客户经理等相关人员联系，所以，了解期货从业人员的禁止性行为，是防范风向非常重要的一环。这对规范期货交易市场，维护自己大的权益方面非常重要。
法律法规背景
期货从业人员的禁止行为主要依照《期货从业人员执业行为准则》以及相关法律法规而确立。这些准则意在规范从业人员行为，保障投资者合法权益，维系期货市场的公平性、公正性与透明性。
主要禁止行为
操纵市场之禁
期货从业人员不可凭借虚假交易、散布虚假信息等方式操纵期货市场。这种行为不但有违道德，而且会损害市场的公信力与稳定性，给自身及他人造成严重的经济损失。
虚假宣传与内幕交易之禁
虚假宣传方面：从业人员不得发布不实信息误导投资者，损害投资者利益。
内幕交易方面：从业人员不得运用内幕信息开展期货交易，或者将内幕信息泄露给他人。
挪用客户资产与违规接受委托之禁
挪用客户资产方面：从业人员不得挪用客户的期货保证金或者其他资产。
违规接受委托方面：从业人员未经客户许可，不得擅自为客户操作期货交易。
利益冲突与泄露客户信息之禁
利益冲突方面：从业人员在履行职责时，不得利用职务之便为自己或他人谋取不当利益。
泄露客户信息方面：从业人员不得泄露客户的个人信息、交易信息等，要保护客户隐私。
超范围经营与不正当竞争之禁
超范围经营方面：从业人员不得在未经许可的范围内从事期货业务。
不正当竞争方面：从业人员不得运用不正当手段排挤竞争对手，扰乱市场秩序。
收受礼品与回扣之禁
从业人员不得接受客户或相关方的礼品、回扣等，以确保职业的廉洁性。
违反职业道德之禁
从业人员应遵从职业道德，尊重客户，秉持诚实守信、公平交易的原则。
监管机构的纪律惩戒措施
近期，中国期货业协会针对多起期货从业人员的违规行为作出了纪律惩戒决定，彰显了监管机构对期货市场违规行为的严格监管态度。例如，华闻期货有限公司江苏分公司的前员工孙贵银因提供不符合从业条件的期货交易咨询建议而被出具警示函；中天期货有限责任公司宁海世贸中心营业部负责人陈建刚因给客户配资提供便利而被采取行政监管措施。
总结
期货从业人员的禁止行为是期货市场健康发展的重要保障。从业人员需严格遵循相关法律法规与职业道德，共同维护良好的市场环境。任何违规行为都将面临相应的纪律处分，甚至法律责任。
